东方基金成立18周年：逐光前行，以日以年

2022年6月，东方基金迎来18岁生日。

18年来，东方基金逐光前行，以日以年，始终坚守金融服务实体经济的使命和“受人之托，忠人之事”的发展初心，秉持“稳健投资创造持久价值”的核心价值观，坚持以市场为导向，投资者利益为中心，不断提升资产管理能力，努力完善公司治理结构和科学化的风险控制流程。

截止2021年末，东方基金资产管理总规模已达到1932.17亿元。其中公募基金规模713.41亿元；私募资产管理计划规模1218.76亿元（含子公司），累计为超1000万客户提供理财服务。业务范围覆盖公募业务、专户特定资产管理业务、境外证券投资管理业务、大资产管理服务等多个领域。（数据来源：东方基金官网）

激荡十八载，雄姿正英发。成立18年来，东方基金已然成长为一家值得投资者托付与信赖的综合型资产管理公司。

18载，回首忆峥嵘

成立于2004年的东方基金，可以说与近年来中国经济的腾飞同频共振。

得益于中国经济的飞速发展和居民财富的稳步增加，有力的促进了中国资本市场发展，中国基金业专业资产管理人形象也在这一过程中逐步确立并不断巩固，获得了各类机构投资者和个人投资者的信任。近年来，中国基金业在资产管理规模、产品体系、制度建设、治理水平和服务能力等方面，均实现了跨越式发展。

作为中国基金行业中的一员，东方基金在成立伊始，便将服务实体经济、帮助基金投资者分享中国经济长期发展成果作为基金管理的根本宗旨，先后发行成立了东方龙混合、东方精选混合等基金，通过重点投资经过严格筛选的优势行业中的龙头企业或成长性公司，努力使基金份额持有人最大限度地分享中国经济的高速增长。

2018年起，东方基金更开启了新一轮的投研体系改革。全面调整投研架构。将权益投资部按大类资产分为总量周期组、科技制造组、消费医药组以及海外组，明确各小组定位，深入宏观策略、周期、大消费、科技和制造领域。

公司先后布局了新兴成长、创新科技、新能源汽车、互联网+、区域发展、周期行业、支柱产业、人工智能、城镇消费等不同领域，为投资者提供风格明确、行业属性更清晰、更具代表性核心资产的主题基金，旨在帮助投资者分享中国经济在各个领域的发展果实。

除组织架构调整与改革外，近年来东方基金也一直在着力促进公司内部投研领域的深入交流与融合，以期为投资者创造长期稳健回报。

每周，东方基金研究员都会撰写行业深度报告，并在晨会、周会以及小组会中进行分享。基金经理则基于对市场、行业的一线投资感受进一步分享投资建议，加深投研领域交流。

以研究辅助投资，以投资促进研究。新制度下，东方基金基金经理的主观能动性得到发挥，投资与研究交流与融合的更加紧密。

18载，信赖与托付

“以研究创造价值、以管理创造业绩、以业绩驱动规模”是东方基金投研工作的三句“箴言”。这背后折射出的，是东方基金以专业立身、以实绩赢得投资者信赖的朴实理念。

在投研体系建设层面，东方基金通过校招、外聘和内部培养相结合的方式，组建了包括权益投资、权益研究、固收投资、固收研究、量化投资和专户投资在内的专业投研团队，形成了“投资理念统一化，投资风格多元化”的鲜明特色投资管理文化，以及多元风格、多元主题和不同策略产品的布局和精细化管理，满足了不同渠道和不同类型的投资者的需求。

18年来，东方基金也屡屡以实绩不负投资者的选择与托付。

截至2022年3月31日，东方基金权益类资产分类评分最近一年、两年、三年排名行业3/132、2/118、5/107，固定收益类资产分类评分最近一年排名行业14/109。（数据来源：海通证券：基金公司权益及固定收益类资产分类评分排行榜（评价日期：2022.04.02），同类类型：权益类小型公司/固定收益类小型公司，截止日期：20220331）

其中，2020年，东方基金旗下东方新能源汽车主题、东方创新科技、东方新思路、东方主题精选四只主动偏股型基金净值增长率超100%，东方新兴成长净值增长率超90%；东方新能源汽车主题2021年年度报告显示，截至2021年末，东方新能源汽车主题混合规模为224亿元。

固收基金方面，根据2022年一季报数据显示，东方添益债券最近一年净值增长率达到6.63%，业绩比较基准为0.09%；最近三年净值增长率更是达到16.29%，业绩比较基准为2.98%， 曾获得银河证券三年期星级评价五星评级（数据来源：基金定期报告，银河证券-中国基金业绩评价报告（周报版），数据截止日期2022.3.31，评价日期2022.4.22，过去三年（过去156周），东方添益债券同类：债券基金-纯债债券型基金-长期纯债债券型基金(A类）），并在今年入选济安金信基金评价中心“2022年一季度济安金信五星级评级纯债型基金”。（数据来源：《济安金信2022年第一季度公募基金评级报告》；评价日期：2022年5月12日；同类为：债券基金-纯债债券型基金）

而在市场体系建设方面，东方基金则按照不同的投资者类型和来源，将营销体系划分为渠道、机构、电商和财富管理四大条线，旨在打造一支投资顾问式的专业营销队伍。叠加产品开发部、市场部在产品开发与管理、营销策划、品牌宣传和客户服务等中后台领域的支持，东方基金最终构建的市场体系深耕不同业务领域，并以持续、专业的服务赢得合作渠道、机构和投资者的信任。

其中，在销售领域，自2011年起，东方基金就在发力网上直销业务，10年来不断完善微信服务号、APP等电商直销平台，并持续加强与第三方基金销售机构的合作。

2020年以来，随着互联网渠道投资者对基金产品的关注，东方基金又结合互联网用户的特点，加强了线上渠道商务合作、内容运营、活动运营、话题互动和直播互动。目前，东方基金电商团队线上直播频率和关注度相对较高，直播内容覆盖投资者教育、市场分析、财经新闻解读等，基本做到了全流程的客户陪伴。

18载，奋笔续华章

18年来，在持续完善投研、运营服务体系的同时，东方基金也在不断创造驱动公司发展所需的内生动力。

2020年4月，东方基金股权激励计划落地。新增3家员工持股平台，合计持有东方基金10%股份，囊括了公司高管以及核心投研骨干在内的35人。随后在当年8月，东方基金正式宣布完成股份制改制工作,公司类型由“有限责任公司”变更为“其他股份有限公司(非上市)”。

短短一年内，东方基金就初步完成了核心员工持股计划和股份制改制工作，为汇聚并稳定与公司发展志同道合的核心人才，增强业务骨干参与公司发展的主人翁意识提供了有力抓手。同时，也间接提升了公司为基金持有人创造长期、持续投资回报和优质资产管理服务的意识与能力，有助于实现基金持有人、员工与公司的长期共赢、健康、良性发展。

与此同时，对于发展最为关键的人才队伍培养与建设，东方基金也树立了“以人为本”的理念，持续强化人才队伍专业化、梯队化建设。

具体而言，近年来，东方基金一直在持续优化投研团队考核机制，建立以中长期投资业绩为重要指标的长效考核机制，淡化短期排名。另外，公司也不再以全市场各类产品排名作为考核指标，而是将产品与同类基金或业绩基准进行比较，尽可能保证考核公平，激发基金经理主观能动性。同时也让基金经理专注于在自身能力圈内投资，找到各行业中真正具有核心竞争力、优质的好公司。

“把合适的人和合适的产品放在合适的方向上”，经过几年的发展，东方基金已形成了颇具鲜明特色的投研团队和投研文化，为后续发展奠定了坚实的基础。

未来，东方基金还将进一步扩充投研团队，在深度研究行业的配置更多研究员，尽可能的覆盖更多二级子行业。并继续致力于提升主动投资管理和投资服务能力，通过积极主动的基本面研究，深入挖掘在中国经济结构转型过程中的投资机会，大力发展主动权益投资、固定收益投资和量化投资，为基金投资者提供优质的投资服务体验，增强投资者的满足感和获得感。

“大鹏之动，非一羽之轻也；骐骥之速，非一足之力也。”东方基金踔厉奋发18载，离不开广大基金持有人的长期支持与信赖。未来，东方基金将一如既往地以持有人利益为首，勤勉尽责，以期带来长期稳健的投资回报，与您在投资的道路上继续相伴相行。

愿我们一同在东方，见未来！

备注：东方新能源汽车主题混合基金合同生效时间：2018年6月21日；2018-2021年和过去三年净值增长率分别为：-22.21%、27.42%、116.30%、52.14%、204.23%，同期业绩比较基准收益率为-20.75%、35.80%、77.60%、34.12%、145.25%。本基金于2018年6月21日由原东方增长中小盘混合型基金转型为东方新能源汽车主题混合型证券投资基金，李瑞任职时间2018.6.21至今。（数据来源：基金定期报告，截止日期：20220331）

东方创新科技混合基金合同生效时间：2015年9月8日；2017-2021年各年度净值增长率分别为4.76%、-29.94%、56.03%、112.38%、32.14%，同期业绩比较基准分别为10.73%、-13.57%、21.43%、16.22%、-1.88%。过去三年和过去五年净值增长率分别为：163.45%、127.73%，同期业绩比较基准收益率分别为8.11%、18.26%。张洪建任职时间2015.9.8-2016.7.1，邱义鹏任职时间2016.7.1-2017.1.19，郭瑞任职时间2016.12.27-2019.8.29，蒋茜任职时间2019.8.29至今。（数据来源：基金定期报告，截止日期：20220331）

东方新思路灵活配置混合基金合同生效时间：2015年6月25日；东方新思路灵活配置混合A2017-2021年各年度净值增长率分别为13.04%、-23.46%、25.24%、111.69%、-6.60%，同期业绩比较基准分别为5.75%、-1.26%、21.41%、16.22%、-1.88%。过去三年和过去五年净值增长率分别为：72.16%、74.07%，同期业绩比较基准收益率分别为8.11%、29.33%。东方新思路灵活配置混合C 2017-2021年各年度净值增长率分别为12.59%、-23.75%、24.76%、110.86%、-6.98%，同期业绩比较基准分别为5.75%、-1.44%、21.41%、16.22%、-1.88%。过去三年和过去五年净值增长率分别为：70.10%、70.70%，同期业绩比较基准收益率分别为8.11%、29.33%。张洪建任职时间2015.6.25-2016.7.1，姚航任职时间2015.6.25-2018.1.24，王然任职时间2015.6.25-2021.12.31，曲华锋任职时间2020.4.30至今。（数据来源：基金定期报告，截止日期：20220331）

东方主题精选混合基金合同生效时间：2015年3月23日；2017-2021年各年度净值增长率分别为-1.70%、-34.74%、35.68%、108.42%、51.07%，同期业绩比较基准分别为10.74%、-13.54%、21.41%、16.22%、-1.88%。过去三年和过去五年净值增长率分别为：172.76%、113.90%，同期业绩比较基准收益率为8.11%、18.26%。呼振翼任职时间2015.3.23-2015.8.20，邱义鹏任职时间2015.6.30-2017.1.19，王晓伟任职时间2016.11.2-2019.1.2，蒋茜任职时间2019.1.2至今。（数据来源：基金定期报告，截止日期：20220331）

东方新兴成长混合基金合同生效时间：2014年9月3日；2017-2021年各年度净值增长率分别为：28.95%、-14.06%、44.35%、93.42%、-20.69%，同期业绩比较基准分别为10.73%、-13.57%、21.43%、16.22%、-1.88%。过去三年和过去五年净值增长率分别为：37.55%、73.34%，同期业绩比较基准收益率为8.11%、18.26%。呼振翼任职时间2014.9.3-2015.8.20，王然任职时间2015.6.25至今。（数据来源：基金定期报告，截止日期：20220331）

东方添益债券基金合同生效时间：2014年12月15日；2017-2021年各年度净值增长率分别为：-4.19%、8.65%、5.46%、3.91%、7.14%，同期业绩比较基准分别为-3.38%、4.79%、1.31%、-0.06%、2.10%。过去三年和过去五年净值增长率分别为：16.29%、24.05%，同期业绩比较基准收益率为2.98%、6.07%。徐昀君任职时间2014.12.15-2017.5.12，吴萍萍任职时间2016.4.14-2018.1.24，彭成军任职时间2017.12.29-2019.4.30，吴萍萍任职时间2019.4.30至今。（数据来源：基金定期报告，截止日期：20220331）

尊敬的投资者：

投资有风险，投资需谨慎。公开募集证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄等能够提供固定收益预期的金融工具，当您购买基金产品时，既可能按持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。您在做出投资决策之前，请仔细阅读基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要等产品法律文件和本风险揭示书，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑本基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售适当性意见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策。根据有关法律法规，基金管理人/基金销售机构【东方基金管理股份有限公司】做出如下风险揭示：一、依据投资对象的不同,基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金、基金中基金、商品基金等不同类型，您投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，您承担的风险也越大。二、基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过基金总份额的一定比例（开放式基金为百分之十，定期开放基金为百分之二十，中国证监会规定的特殊产品除外）时，您将可能无法及时赎回申请的全部基金份额，或您赎回的款项可能延缓支付。三、您应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。四、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。【东方基金管理股份有限公司】提醒您基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由您自行负担。基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对基金投资收益做出任何承诺或保证。